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  •   齐鲁银行股份有限公司投资者关系管理办法

      第一章总则

      第一条 为进一步完善齐鲁银行股份有限公司(以下简称“齐

      鲁银行”或“本行”)法人治理结构,加强和规范本行与投资者、潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟通,促进投资者对本行的了解与认同,实现本行价值与股东利益最大化,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》及其他相关法律、法规和规定,并结合本行的实际情况,制定本办法。

      第二条 投资者关系管理是指本行通过各种方式的投资者关

      系活动,加强与投资者之间的沟通和交流,增进投资者对本行的了解,以实现本行、股东及其他相关利益者合法权益最大化的一项管理行为。

      第三条 本行投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证

      券法》等有关法律、行政法规及中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统的有关业务规定。

      第四条 本行的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、

      完整地介绍和反映本行的实际状况,避免过度宣传、选择性披露信息可能给投资者造成的误导。

      第五条 本行开展投资者关系活动时注意尚未公布信息及内

      部信息的保密,避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

      第六条 除非得到明确授权并经过培训,本行董事、监事、

      高级管理人员不得在投资者关系活动中代表本行发言。

      第二章 投资者关系管理

      第七条 董事会秘书是本行投资者关系管理的负责人,负责

      本行投资者关系管理工作,在全面深入地了解本行运作、管理、经营状况、发展战略等情况下,负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

      第八条 本行董事会负责投资者关系管理的日常事务,制定

      本行投资者关系管理的实施细则,并负责具体落实和实施。

      第九条 董事会秘书负责组织本行高级管理人员及相关人员

      就投资者关系管理进行全面和系统培训。

      第十条 在进行投资者关系活动之前,董事会秘书应组织对

      本行高级管理人员及相关人员进行有针对性的培训和指导。

      第十一条 董事会秘书应在本行相关部门的配合下,持续关

      注新闻媒体及互联网上有关本行的各类信息并及时反馈给本行董事会及高级管理人员。

      第三章 投资者关系管理的基本原则与目的

      第十二条 投资者关系管理的基本原则:

      (一)严格遵守国家法律、行政法规、中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统的相关规定,及时披露投资者

      关心的与本行相关的信息;

      (二)以公开、公平、公正的原则,平等对待和尊重全体投资者,充分保障投资者享有知情权及其他合法权益;

      (三)在不影响本行生产经营和泄漏本行商业机密的条件下,客观、真实、准确、完整地介绍和反映本行的实际状况,为投资者的投资决策提供依据;

      (四)尽可能通过多种方式与投资者及时、主动、深入和广泛地沟通,提高互动沟通的效率,降低沟通的成本。

      第十三条 投资者关系管理的目的:

      (一)通过充分的信息披露加强与投资者的沟通,促进投资者了解、认同、接受和支持本行的发展战略和经营理念,以实现本行价值和股东利益最大化;

      (二)建立一个稳定和优质的投资者关系管理平台,树立良好的市场形象,为本行创造良好的资本市场融资环境,获得长期的市场支持;

      (三)促进本行诚信自律、规范运作,提高本行管理透明度,改善本行治理结构;

      (四)形成尊重投资者的企业文化和本行价值观。

      第四章 投资者关系管理的工作对象和工作内容

      第十四条 投资者关系管理的工作对象:

      (一)投资者(包括在册投资者和潜在投资者);

      (二)证券分析师、行业分析师、研究员及基金经理等;

      (三)财经媒体及行业媒体等传播媒介;

      (四)证券监管部门及相关政府机构等;

      (五)其他相关个人和机构。

      第十五条 投资者关系管理的工作内容:

      (一)本行的发展战略,包括本行的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等;

      (二)法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时报告等;(三)本行依法可以披露的经营管理信息,包括经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;(四)本行依法可以披露的重大事项,包括本行的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及控股股东变化等信息;

      (五)企业文化建设;

      (六)本行的其他相关信息。

      第十六条 投资者关系管理工作职责:

      (一)分析研究:对监管部门的政策、法规进行分析研究;学习、研究本行发展战略;密切跟踪行业最新发展情况、股价行情和资本市场动态,收集与本行业相关的信息,为本行高级管理人员决策提供参考;

      (二)信息沟通:建立和完善本行内部信息沟通制度,汇集整合本行经营、财务等相关的信息,根据法律、行政法规、部门

      规章的要求和本行的相关规定进行信息披露;回答投资者、分析师和媒体的咨询;广泛收集本行投资者的相关信息,将投资者对本行的评价和期望及时传递到本行高级管理人员;

      (三)危机处理:在本行面临重大诉讼、重组、盈利大幅波动、股票交易异动、由于自然灾害等不可抗力给本行经营造成重大损失等危机发生后迅速提出有效的处理方案并积极组织实施;(四)公共关系:建立和维护与中国证券监督管理委员会、全国中小企业股份转让系统等相关部门良好的公共关系;

      (五)来访接待:与中小投资者、机构投资者、证券分析师及新闻媒体保持经常联络,提高投资者对本行的关注度,并做好接待工作。根据本行情况可定期或不定期举行分析师说明会、网络会议及网上路演;

      (六)定期报告:本行年度报告、半年度报告的编制、设计、印刷、寄送工作;

      (七)筹备会议:筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议,并准备会议材料;

      (八)媒体合作:与办公室等相关部门相配合,维护和加强与新闻媒体的合作关系,做好媒体采访及报道工作;

      (九)网络信息平台建设:在本行网站或依托相关专门信息披露网站的后台技术支持服务,设立投资者关系管理专栏、投资者关系管理互动平台,在网上及时披露与更新本行的相关信息,以方便投资者查询,解答投资者咨询;

      (十)与其他本行的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司、财经公关公司等保持良好的交流、合作关系;(十一)有利于改善投资者关系管理的其他工作。

      第十七条 信息披露程序:

      (一)法定的信息披露程序:本行定期报告由各部门配合提供基本素材及数据,董事会办公室编制整理,报本行董事会审定批准后发布;

      (二)非法定的信息披露程序:本行管理层参加研讨会及新闻发布会等,由各部门配合提供相关材料,董事会秘书牵头组织编写会谈材料,由董事长审定。投资者关系工作人员在日常接待证券分析师、基金经理、财经媒体及个人投资者时,信息披露的尺度遵循本行的统一口径,面对新的问题应在了解实际情况的前提下,经内部会议统一意见后再进行披露;

      (三)临时性危机问题的披露程序:涉及临时性高度敏感问题时需经本行管理层集体审议,形成意见后由董事长或董事会秘书统一对外答复。

      第十八条 本行与投资者沟通的方式包括但不限于:

      (—)公告,包括定期报告和临时报告;

      (二)股东大会;

      (三)本行网站;

      (四)分析师会议和说明会;

      (五)一对一沟通;

      (六)邮寄资料;

      (七)电话咨询;

      (八)广告、宣传单和其它宣传资料;

      (九)媒体采访和报道;

      (十)现场参观;

      (十一)路演及其它。

      第五章 投资者关系管理部门的设置和人员配置

      第十九条 投资者关系管理事务的第一责任人为本行董事长,

      董事会秘书为投资者关系管理事务的具体负责人。董事会办公室为投资者关系管理部门,负责本行投资者关系管理具体事务。

      第二十条 投资者关系管理部门是本行面对投资者的窗口,

      从事投资者关系管理的员工必须具备以下素质和技能:

      (一)忠诚于本行,并具有良好的品行,诚信自律;

      (二)熟悉本行运营、财务、产品等状况,对本行有较全面的了解;

      (三)具有良好的知识结构,熟悉证券、财务及相关法律、法规;

      (四)熟悉证券市场,了解各种金融产品和证券市场的运作机制;

      (五)具有良好的沟通技巧,有较强的协调能力和应变能力;(六)有较为严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养,能够比较规范地撰写各种信息披露稿件。

      第二十一条 在不影响经营和泄漏商业机密的前提下,本行

      其它职能部门及本行全体员工有义务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作。

      第二十二条 本行可采取多种方式加强对投资者关系工作人

      员进行相关知识的培训,以提高其工作效率和服务水平。

      第二十三条 本行所属各部门(包括控股子公司)内部信息

      反馈责任人必须在第一时间报告规定披露事项,以便本行投资者关系管理负责人及时全面掌握本行动态。

      第六章附则

      第二十四条 本办法自本行股票在全国中小企业股份转让系

      统挂牌之日起实施。

      第二十五条 本办法未尽事宜,按国家有关法律、行政法规

      和本行章程的规定执行;本办法如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的本行章程相抵触时,按国家有关法律、法规和本行章程的规定执行,并及时修订,报董事会审议通过。

      第二十六条 本办法由董事会负责解释。

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